Вcтупна тема
Загальні положення Послання Президента України до Верховної Ради України, Програми діяльності Уряду, програм соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ, розвитку реального сектора економіки, фінансового ринку та ринку цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.
Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Стан, проблеми та перспективи розвитку РЦП в Україні.
Стан та тенденції розвитку міжнародних фінансових ринків на сучасному етапі.

Тема 1. Розвиток та особливості правового регулювання підприємницької діяльності в Україні
Право власності. Суб`єкти права власності. Принципи та організаційні форми підприємництва.
Особливості створення, діяльності, реорганізації та ліквідації підприємств. Розвиток правового регулювання діяльності господарських товариств.
Угоди. Укладання та форми договору. Зобов`язання. Спадщина. Застава. Нотаріальне посвідчення.
Вимоги законодавства до укладення договорів щодо цінних паперів (далі - ЦП) з нерезидентами та договорів, що укладаються професійними учасниками РЦП.

Тема 2. Ринок цінних паперів та його учасники
Особливості випуску та обігу акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик) та інших видів ЦП на сучасному етапі.
Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП. Розвиток законодавчого регулювання діяльності акціонерних товариств в Україні.
Запровадження нових видів ЦП в Україні.
Особливості функціонування РЦП в Україні на сучасному етапі. Розвиток організаційно оформленого ринку в Україні.
Розвиток правового регулювання діяльності емітентів ЦП. Особливості у діяльності осіб, що здійснюють професійну діяльність на РЦП.
Інститути спільного інвестування. Компанії з управління активами.
Особливості реорганізації та ліквідації діючих інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній.

Тема 3. Регулювання та контроль на ринку цінних паперів в Україні
Розвиток законодавчого регулювання РЦП в Україні.
Система державних органів, що здійснюють контроль за діяльністю на РЦП.
Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі -ДКЦПФР), інших державних органів, що здійснюють регулювання та контроль на РЦП.
Роль, функції та повноваження саморегулівних організацій професійних учасників РЦП.
Удосконалення системи захисту інвесторів на РЦП.
Сертифікація осіб, що здійснюють професійну діяльність з ЦП в Україні.
Особливості проведення перевірок та ревізій учасників РЦП. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.
Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов у справах про правопорушення на РЦП.

Тема 4. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів
Розвиток антимонопольного законодавства на РЦП. Механізми визначення монопольного становища. Порядок одержання згоди органів Антимонопольного комітету України на придбання часток (акцій, паїв) господарюючих суб`єктів. Попередження дискримінації суб`єктів господарювання органами влади. Методи запобігання зловживанню монопольним становищем.
Особливості процедури розгляду справ про порушення антимонопольного законодавства та прийняття рішень органами Комітету.
Санкції за порушення антимонопольного законодавства.

Тема 5. Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі
Розвиток системи виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Особливості формування національної депозитарної системи (далі - НДС).
Розвиток правового регулювання обліку прав власності на іменні ЦП.
Особливості переходу та реалізації права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Особливості переходу права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі.
Номінальний утримувач. Кліринговий депозитарій.
Порядок легалізації документів, що надаються реєстроутримувачу нерезидентами України.
Розвиток державного регулювання НДС.
Основні напрями контролю за діяльностю реєстроутримувачів та їх посадових осіб.

Тема 6. Особливості торгівлі окремими видами цінних паперів та надання послуг щодо обігу цінних паперів
Особливості здійснення торговцями ЦП операцій з пайовими ЦП.
Особливості здійснення торговцями ЦП операцій з борговими ЦП.
Розвиток законодавства України про обіг векселів.
Особливості здійснення торговцями ЦП обслуговування діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів).
Здійснення торговцями ЦП окремих видів діяльності, пов`язаних з обігом ЦП.
Порядок застосування способів продажу ЦП на організаційно оформлених ринках в Україні.
Здійснення торговцями ЦП діяльності інвестиційного керуючого.Порядок ліквідації інвестиційних фондів (взаємних фондів інвестиційних компаній).

Тема 7. Особливості регулювання діяльності торговців цінними паперами
Особливості регулювання комісійної, комерційної діяльності з ЦП та діяльності з випуску ЦП. Порядок видачі ліцензій на здійснення діяльності з випуску та обігу ЦП.
Обмеження щодо діяльності з випуску та обігу ЦП. Вимоги до ліквідності торговців ЦП. Організація та здійснення внутрішнього контролю за обігом ЦП та грошовими потоками у торговця ЦП.
Вимоги до звітності торговців ЦП.

Тема 8. Порядок взаємодії торговців з прямими учасниками НДС
Особливості обліку прав власності на ЦП у системі реєстру.
Особливості взаємодії торговців ЦП з реєстроутримувачами.
Особливості взаємодії торговців ЦП із зберігачами. Порядок одержання депозитарними установами інформації за угодами з ЦП. Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків за угодами з ЦП у НДС.

Тема 9. Бухгалтерський облік операцій з цінними паперами та їх оподаткування
Розвиток системи бухгалтерського обліку та фінансової звітності в Україні.
Фінансова звітність відповідно до Національних положень (стандартів) бухгалтерського обліку.
Особливості обліку фінансових інвестицій. Розкриття інформації про фінансові інвестиції у фінансовій звітності. Особливості організації торговцем ЦП обліку операцій з розміщення випуску ЦП, комісійних та комерційних операцій з ЦП.
Оподаткування операцій з ЦП та доходів від ЦП.

Тема 10. Інформаційні технології здійснення діяльності торговців цінними паперами
Особливості використання торговцями ЦП програмного забезпечення організаторів торгівлі ЦП. Сучасні програмно-технічні засоби для виконання операцій з ЦП.
Технічне та програмне забезпечення бек-офісу торговця ЦП. Використання Інтернет-технологій у діяльності торговців ЦП.